金融经纪人和交易商以及投资顾问在进行金融市场交易、提供财务建议以及管理个人和组织的财务计划方面发挥着至关重要的作用。这些专业人员负责销售贷款和保险、买卖商品以及提供金融投资建议和计划。

指示性技能水平：

该领域的大多数职业都需要高水平的技能和专业知识。在澳大利亚，从事该职业的个人通常拥有学士学位或更高学历。然而，相关经验也可以替代正式资格，至少五年的经验被视为相当于正式资格。对于拥有副学士学位、高级文凭或文凭的人，需要至少三年的相关经验。在新西兰，学士学位或更高学历也是常态，五年相关经验也可以接受。或者，拥有至少三年相关经验的 NZQF 文凭就足够了。在某些情况下，除了正式资格之外，可能还需要额外的在职培训。

任务包括：

• 获取有关证券、市场状况、政府法规和客户财务状况的信息。
• 代表客户在市场上执行买卖订单，并就股票、债券和市场状况等财务事宜提供建议。
• 记录和传输买卖订单，以及计算和记录交易成本。
• 通过银行、贷方、金融机构和保险公司为客户安排保险、住房抵押贷款和其他类型的融资。
• 为客户制定投资清单，并根据需求变化和市场变化审查和修改投资计划。
• 就谷物、羊毛、矿物和金属等商品的采购和销售进行谈判。
• 采访潜在客户以确定他们的财务状况和目标，讨论财务选择，并制定财务计划和策略。
• 管理从个人退休金储蓄保单和单位信托筹集的资金。

子类别：

在金融经纪人和交易商以及投资顾问职业中，有几个子类别：

• 2221 金融经纪人
• 2222 家金融交易商
• 2223 名金融投资顾问和经理

这些子类别代表了更广泛领域内的专业角色，每个子类别都有自己独特的职责和技能要求。