金融ブローカー、金融ディーラー、投資顧問は、金融市場取引の実施、財務上のアドバイスの提供、個人や組織の財務計画の管理において重要な役割を果たしています。これらの専門家は、ローンや保険の販売、商品の売買、金融投資のアドバイスや計画の提供を担当します。

スキルレベルの目安:

この分野のほとんどの職業では、高度なスキルと専門知識が必要です。オーストラリアでは、この職業に就く人は通常、学士号以上の資格を持っています。ただし、関連する経験が正式な資格の代わりとなることもあり、少なくとも 5 年の経験が正式な資格と同等とみなされます。準学士号、上級ディプロマ、またはディプロマを取得している場合は、少なくとも 3 年間の関連経験が必要です。ニュージーランドでは、学士号以上の資格も標準であり、5 年間の関連経験が代替として認められます。あるいは、少なくとも 3 年間の関連経験を持つ NZQF ディプロマがあれば十分であると考えられます。場合によっては、正式な資格取得に加えて、追加の実務研修が必要になる場合があります。

タスクには以下が含まれます:

• 証券、市場状況、政府規制、顧客の財務状況に関する情報を入手する
• 顧客に代わって市場で売買注文を執行し、株式、債券、市況などの財務問題についてアドバイスを提供する
• 売買注文の記録と送信、および取引コストの計算と記録
• 銀行、金融業者、金融業者、保険会社を通じて、顧客向けに保険、住宅ローン、その他の種類の金融を手配する
• 顧客向けの投資リストを作成し、ニーズの変化や市場の変化に基づいて投資計画を検討および修正する
• 穀物、羊毛、鉱物、金属などの商品の売買について交渉する
• 見込み顧客と面談して財務状況と目標を判断し、財務上の選択肢について話し合い、財務計画と戦略を策定する
• 個人の退職年金貯蓄ポリシーやユニットトラストから調達した資金を管理する

サブカテゴリ:

金融ブローカー、ディーラー、投資アドバイザーの職業には、いくつかのサブカテゴリがあります。

• 2221 金融ブローカー
• 2222 金融ディーラー
• 2223 金融投資アドバイザーおよびマネージャー

これらのサブカテゴリは、より広範な分野内の特殊な役割を表しており、それぞれに独自の責任とスキル要件があります。