금융 중개인 및 딜러, 투자 자문사는 금융 시장 거래를 수행하고 금융 조언을 제공하며 개인과 조직을 위한 재무 계획을 관리하는 데 중요한 역할을 합니다. 이러한 전문가들은 대출 및 보험 판매, 상품 구매 및 판매, 금융 투자 조언 및 계획 제공을 담당합니다.

기술 수준:

이 분야의 대부분의 직업에는 높은 수준의 기술과 전문 지식이 필요합니다. 호주에서 이 직업에 종사하는 개인은 일반적으로 학사 학위 이상의 자격을 보유하고 있습니다. 그러나 관련 경험은 공식 자격을 대체할 수도 있으며, 최소 5년 이상의 경력은 공식 자격과 동등한 것으로 간주됩니다. 준학사 학위, 고급 디플로마 또는 디플로마 학위를 취득한 사람의 경우 최소 3년의 관련 경험이 필요합니다. 뉴질랜드에서는 학사 학위 이상의 자격도 표준이며, 5년 간의 관련 경험이 대체 자격으로 인정됩니다. 또는 최소 3년의 관련 경험이 있는 NZQF 졸업장으로도 충분하다고 간주됩니다. 경우에 따라 공식 자격 취득과 함께 추가적인 현장 교육이 필요할 수도 있습니다.

작업에는 다음이 포함됩니다:

• 증권, 시장 상황, 정부 규제, 고객의 재정 상황에 대한 정보 획득
• 고객을 대신하여 시장에서 매수 및 매도 주문을 실행하고 주식, 채권, 시장 상황 등 금융 문제에 대한 조언을 제공합니다.
• 매수 및 매도 주문을 기록 및 전송하고 거래 비용을 계산 및 기록합니다.
• 은행, 대출 기관, 금융 기관, 보험 회사를 통해 고객을 위한 보험, 주택 융자 담보 대출 및 기타 유형의 금융을 주선합니다.
• 고객을 위한 투자 목록을 개발하고 변화된 요구 사항과 시장 변화에 따라 투자 계획을 검토 및 수정합니다.
• 곡물, 양모, 광물, 금속 등의 상품 구매 및 판매 협상
• 재정 상태와 목표를 결정하기 위해 잠재 고객을 인터뷰하고, 재정 옵션에 대해 논의하고, 재정 계획과 전략을 개발합니다.
• 개인 연금 저축 정책 및 단위 신탁을 통해 조달된 자금을 관리합니다.

하위 카테고리:

금융 중개인 및 딜러, 투자 자문가 직업에는 다음과 같은 몇 가지 하위 카테고리가 있습니다.

• 2221 금융 중개인
• 2222 금융딜러
• 2223명의 금융 투자 자문 및 운용사

이러한 하위 범주는 더 넓은 분야 내에서 전문적인 역할을 나타내며 각각 고유한 책임과 기술 요구 사항을 갖습니다./피>